时间：2013-11-29 分类：交通运输
摘要：公路工程索赔是公路工程合同管理中的一项重要内容，一种正常的经济补偿行为。工程索赔包括：工期索赔和费用索赔。针对索赔事件，本文主要通过对公路工程不确定性事件的发生，对事件进行分析，寻找潜在的索赔机会，探究索赔产生的规律及承包商的对策。
关键词：公路工程 索赔 对策
引言
随着市场经济体制的建立，施工企业经营和操作模式也发生了深刻变化，其中建设工程合同管理变的越来越重要，因此承包商要更加认真、严格、细致地对合同进行管理。工程索赔是合同管理的一项重要内容，经常要发生。其实索赔是双向和互动的，若承包商违约、拖工期、工程量减少等，业主可直接回收和扣除承包商的一部分工程款，或采取其它方式对承包商进行处罚，在这一问题上，业主占有主导地位，掌握主动权，在承包商违约情况下，业主的处罚更易到位，和更易执行。故在一般情况下索赔是指承包商向业主提出的额外费用支付要求，在这一点上就要求承包商要严格按照索赔程序，将每一步工作都做到位，才能有利于索赔成功。
索赔属于经济补偿，是一种正当的权利要求，对另一方当事人不具有惩罚性，公路工程索赔是指承包商在合同实施过程中，依据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的任何事件造成的损失或额外费用向另一方当事人请求给予某种形式补偿的一种要求。索赔的成立条件有以下几点：
1：索赔的依据是法律、合同条件、证据资料
2：索赔是要求给予补偿的权利
3：承包商没有过错
4：责任应由业主承担
5：与合同标准相比确已发生损失
一：索赔产生的原因及规律
由于公路工程项目具有施工周期长、规模大、技术含量高且复杂等特点，使施工的复杂性随现场条件、社会和自然环境条件、地质条件和水文变化等因素而变化，受施工进度及合同条款、规范和施工图纸变更、差异、延误等因素影响，因此工程建设具有一定的风险性，索赔在工程承包中是不可避免的，公路工程索赔产生的原因及规律主要有以下几点：
1：风险引起的索赔一般包括合同风险、政治风险、经济风险，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，所以此类施工索赔往往由承包商提出，而且双方的分歧往往较大，由于特殊风险和事先不可预知的地下条件或实物障碍引起的索赔，其实质是一个十分有经验的承包商均无法预料的如：地质情况变化、地下人工障碍的因素和非人力不可抗拒因素(地震、战争)即特殊风险所引起的索赔。在这一点上主要是指业主提供的资料与实际情况存在较大差异，这种差异即使是十分有经验的承包商也无法预料，导致承包商不能预先准确做出处理方案及费用估算而引起的索赔。
2：国家政策、法规变更引起的索赔
此项索赔主要体现在经济风险，主要表现为：物价变动、关税调整、养路费的提高、水费、电费及其它税费的波动，导致承包商在施工过程中增加的费用。
3：由于工程变更引起的索赔
对于一个复杂的公路工程项目，施工条件变化引起的索赔，在施工过程中不可避免地出现，尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，在实际施工中，此类索赔也会经常引起争议，主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同，对合同条款中\"一个有经验的承包商无法预见的事件\"理解的偏差。工程量变化太大引起的索赔实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，第四版FIDIC52. 3 条款明确规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因就是工程量的变化，主要引起的索赔有以下几方面：第一、是承包商施工设备失调造成的损失，由于承包商在投标时，根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货，运输进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。第二、由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。工期延长和延误引起的索赔工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。业主若采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加，当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。工程变更发生，实质上是对必须进行变更的内容进行新的合同要约和承诺。工程变更包括：设计变更、施工方案(方法)变更、工程量的增加和减少、业主代表及委派人的指令等。#p#分页标题#e#
4：业主违约引起的索赔
主要是由于业主在施工管理过程在的一些主观或客观原因引起如：业主不能及时提供施工场地、施工图纸、施工条件、及其它应由业主提供的资料;延期付款、不能对承包商提出的涉及有关工程合同问题及时进行答复业主失误等。
5：合同文件矛盾引起的索赔
工程管理实践证明，在合同实施过程中，经常发生文件规定前后矛盾和缺陷，合同中错误和遗漏现象。设计和施工相矛盾，技术规范和设计图纸不符合或相矛盾，以及一些商务和法律条文规定有缺陷等。
6：设计中的严重缺陷，体现在建设方受资金限制，采用控制投资的方法进行工程设计，而对一些需特殊设计的路段未进行特殊处理而引起质量问题。
二：承包商的对策及处理措施
1：建立完善的合同管理制度：应当通过研究在施工过程中各方面、各环节相关的文件和往来文件及法律法规，对事件存在的各种因素以灵敏的嗅觉与感觉寻找索赔机会，应当具备全面的综合素质，充分理解工程招标文件和自身条件，通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，对索赔事件进行原因分析，进行事件影响分析，收集证据，认真研究合同，清楚合同规定的赔偿范围，确定工期或费用的索赔数值，研究索赔方案，提高工程索赔成功率，严格按照有关规定进行合同管理，应据工程规模大小，设置一定数量的专职合同管理人员，明确合同管理范围、资料收集范围，保证索赔能提供充分的证据、论据和数据，做到及时准确地上报索赔报告，按程序进行索赔事件处理。在管理体制上，承包商应当实施层层负责、各司其职的方法，形成一个由下到上的合同综合管理网络。
2：加强施工管理，增强合同索赔意识及时发现索赔机会。
3：按相关规定严格执行索赔程序
(1) 提出索赔意向书：承包商应在索赔事件第一次发生后的28天内，通过对事件的分析比较，及时发现并准确把握索赔机会，将其索赔意向通知监理工程师，同时抄报业主。索赔通知意向书的内容应较简单，一切皆以证据为保证，明确方向，积极实施，要以清析的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，避免与对方纠缠，直接要求索赔，提出索赔意向书，目的是表达承包商索取追加付款的意向，为今后进一步提供详细报告作准备。意向书应包括：索赔项目名称、事由及依据、事件发生起算日期及估算损失报告、目的是使监理工程师及业主通过意向书就可把整个事件的起因、地点及索赔方向有了明确的理解，意向书根据合同要求抄送、抄报相关单位。
(2) 做好同期记录:索赔意向书提交后，应从索赔事件起始日到索赔事件结束日止认真做好同期记录，记录内容包括：事件发生时和过程中现场实际情况、造成的人员、机械设备损害闲置清单、工期延误时间、损害程度、费用增加项目的所需人员、机械、材料数量等，通过监理工程师的签字确认，做为索赔证据。
(3) 最终索赔报告：索赔事件结束后，应在合同规定时间内如无特殊规定一般在索赔事件结束后的28天内，承包人应正式向监理工程师及业主提交最终的索赔报告，并成为业主、监理工程师与承包商三方共同确定索赔金额的最终依据。其内容可概括为四要素：1：索赔申请依据：承包商应正确引用相关合同条款，作为自己提出索赔的合同依据，使监理工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可直接摘录、引用相关的合同条款和法律条款。2：索赔内容：索赔内容的编写实质上是以合同条款为论据对索赔事件的论证过程，要求：①索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写足以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更、或意外风险与引起的索赔事件的必然联系②责任分析应清楚准确，不能含糊其辞，要强调承包商对索赔事件的不可预见性，承包商对它不能有所准备，事发后尽管能够采取措施但从根本上和大局上不能有效缓解③用词要尽量婉转和恰当，避免使用强硬的不友好的抗议式、指责式语言。3：索赔证明文件：索赔发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。另外，由于收到索赔意向书后，监理工程师在不必承认业主责任情况下即可对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请监理工程师检查记录，并争求监理工程师是否还需做其它工作，这样做法对承包商的同期记录的完备性、和可支持性有很大好处和帮助，证明文件应包括以下内容：①施工单位的正规性文件：合同文件、补充协议有关条款或规定②施工图、变更设计的书面通知、暂时停工令等③施工现场记录，可采用文字、图表、拍照、录像等方式④与索赔事件有关的各种往来文件、信函、各种会议记录、工程汇报材料、承包商月报等⑤工程进展中各种、各阶段统计报表、计划进度与实际进度对照表⑥各种试验、检测记录，尤其是合同外的材料试验和检验记录⑦承包商原始单据、发票、人员、机械、材料进场情况及使用情况，特别注意所有文件都必须签署日期⑧已批复的索赔意向书 4：索赔费用计算表：承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是指由于业主违约、监理工程师指令错误或意外风险所引起，业主应当给予的损失补偿，额外工作索赔是指因合同变更及监理工程师下达变更指令引起的。索赔费用组成基本与现行公路工程概预算建安工程费内容相同，主要包括：直接费、管理费、利润及税金。在实际使用中，业主、监理工程师及承包商比较倾向使用工程量清单中的单价作为索赔费用的计算依据，易于为三方接受，是一种综合单价，对于额外工作索赔，一般可直接以额外工作量作为补偿，损失量可以用实物工作量表示(例如返工量)，则该部分金额也可以用已有单价估计，仅仅在无法参照现有单价时才使用定额法计算费用。索赔报告应将索赔事件的起因、经过、结束过程及其编制说明包括证明材料和计算资料的附件等重要材料汇总后按格式形成最终的索赔报告，索赔申请报告的水平与质量如何，直接关系的索赔的成功与否。#p#分页标题#e#
三：承包商的应对态度
1：充分准备证据，积极谈判，获取索赔成功：要获得索赔成功，必须要有详实的证据，索赔证据是承包商用来支持其索赔要求的证明文件和资料，对索赔成功与否起着非常重要的作用。对于索赔的谈判，应当态度积极而有效，对于索赔事件，应当克服以下误区1：当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。2：项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。4只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。尤其是第一条，有些施工单位考虑与业主和监理单位的下一步合作，而顾虑重重，谈判中不能有效地维护本单位的利益，其实谈判工程即是一个艺术再生产工程，也是一个谈判双方合作的过程，成功的谈判每一方都应该是胜利者，要让对方心平气和地接受自己的意见，所以承包商和业主与监理都是在平等、自愿基础上对索赔事件进行充分协商，同时承包商对索赔方案进行谈判时应有针对性，并坚持有理、有利、有节、有让的原则进行，注意陈述恰当，措辞委婉，以理服人，并尊重对方，在一些问题上也要做到擅于让步。
2：加强索赔管理
(1)：工程建设项目周期长，由于索赔引起费用增加和工期延长，也往往为上级主观部门列为复查对象，为真实准确反映索赔项目情况，施工单位应建立工程索赔台帐或档案。
(2):索赔台帐应反映索赔发生的原因、时间、索赔意向提交时间、结束时间、影响程度及结果、索赔申请的工期及金额，监理工程师或业主审核和批复的结果等内容。
(3)：对合同工期内发生的每宗索赔事件应及时登记、装订成规范完整档案资料，工程完工后做为工程竣工资料的一部分。
工程索赔是承包商在公路工程项目实施过程中充分运用高水平的管理，广泛的合同、法律、商务、工程技术等综合知识及行为科学知识，维护自身利益的重要方式，是合同管理的重要环节，更是项目管理的重要内容，是综合性的高层次的管理工作，不但是一项知识和技术面广，同时又是复杂而又系统性很强的工作;不但要擅于发现和把握索赔机会，而且还要善于收集和整理索赔有关依据和资料，要有高度的责任心和严谨的工作态度，按照合同，重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，切实维护自身的合法权益，取得效益最大化，同时要充分理解索赔的意义和目的，工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理三方来讲，处理索赔问题的成功与否，不仅仅反映出其对项目管理的综合水平，也有利于培育和发展建筑市场，促进建筑市场的发展，提高工程建设水平及效益，有利于双方提高管理水平和素质，由于其具有互动性，有利于双方加强内部管理，严格履行合同，恪守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约，才能保证合同的正常实施，维护市场的正常秩序，随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要，是承包商和业主双方在工程项目管理中不可缺少的重要内容，承包商应当重视索赔管理，加强索赔意识，做好索赔项目管理，对提高项目管理的综合水平都是一个质的飞跃，对于实现企业尽快融入市场，适应市场，实现企业可持续发展有着十分重要的意义!
参考文献
[1]雷俊卿 合同管理 人民交通出版社
[2]冯连霚 公路工程索赔管理 河北建筑工程学院学报
[3]沈其明 公路工程合同管理与索赔案例分析 人民交通出版社
