时间：2013-11-29 分类：水力
摘要：水利工程建设是一项系统性的工程，其特点是水文地质情况复杂，工程战线长，涉及专业多，技术要求高，工期长，在工程实施过程中变化因素多。本文主要从承包人的角度出发，从索赔的概念和产生原因入手，对索赔进行分析，并提出做好工程索赔管理工作的几点建议，为承包人迅速地解决施工索赔提供理论支持及可以借鉴的参考平台。
关键词:水利工程，索赔，程序，利润，建议
中图分类号：TV文献标识码：A文章编号：
水利工程建设是一项系统性的工程，其特点是水文地质情况复杂，工程战线长，涉及专业多，技术要求高，工期长，在工程实施过程中变化因素多。随着国家经济体制改革的不断深化，建筑市场的竞争日益加剧，形成供大于求，\"僧多粥少\"的现象。在中标就是硬道理的思想支配下，承包人占有市场的意识往往大于市场风险的意识。低价中标和亏本经营的现象屡见不鲜。在这种情况下，作为自负盈亏的施工企业，在激烈的市场竞争中，为了规避风险，获得更高利润，索赔作为施工项目挖潜增效，创利获益的一项重要手段越来越受到施工企业的重视。
自2003年南水北调中线工程河北段开工以来，我局捷报频传，接连中标。中标工程总造价逐年提高，但几年下来，由于种种原因的影响，效益甚微，形势不容乐观。因此，在建设项目施工过程中，如何通过管理求得效益最大化则更具挑战性，如何面对索赔进行项目管理，是施工企业取得竞争优势，实现可持续发展的关键。在水利工程施工中，特别是南水北调工程中，由于战线长，工期变化，材料价格上涨，各类变更多，窝工索赔等情况复杂，同时还要面临着严格的稽查审计。工程索赔工作异常艰难。如何搞好工程结算与索赔，抓准索赔的突破口，维护自身的合法利益，成为是参建各方的关注焦点。
1、索赔的定义
索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于合同对方应承担的情况造成的损失后，向对方提出经济补偿和时间补偿的要求的过程。在工程的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段的索赔发生较多。
在市场经济条件下，工程索赔在建设工程领域中是一种正常的现象，它是发包人、监理人和承包人之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为，是合同当事人保护自身正当权益，弥补工程损失，提高经济效益的重要、有效手段。
2、工程索赔成立的条件
工程索赔要想成立，一般需具备如下条件：首先，索赔方在干扰事件发生后的规定期限内，向被索赔方递交书面索赔意向通知，向被索赔方表示索赔愿望、要求或声明保留索赔的权利；其次，工程干扰事件的发生已造成索赔方实际的额外费用增加或工期损失；再次，费用增加或工期损失的原因不是由于索赔方自身的责任造成的。
3、索赔的程序
施工索赔是一项知识及技术面广，复杂细致的工作，不但要善于发现和把握索赔的机会，还要善于收集、整理与施工索赔有关的依据和资料，要熟悉和了解施工现场，参加必要的工程例会。更重要的是会处理索赔，分清那些属于施工中的索赔，在什么情况下可以索赔，怎样计算索赔，及时提出索赔报告。
3.1索赔的提出
索赔事件随时发生，能否取得索赔费用，这就需要承包人有敏锐的触角，能够全方位的捕捉潜在的索赔机会。这就需要承包人工程管理人员必须有高度的责任心和很强的业务水平和攻关能力，要具有丰富的施工管理经验，熟悉施工的各个环节，通晓各种合同文件和建筑法律法规。当索赔事件发生时，应在合同规定的时限内，及时向监理工程师提出索赔意向书，注明索赔事件发生的时间、地点、原因和具体情况，以及对工程质量、工期不利的严重性，促使尽快解决，避免造成更大的经济损失。
3.2索赔证据的收集
索赔意向书提交后，承包人对索赔作出解释，提供具有说服力的证明材料，因此，承包人应搜集真实、全面、充分、具有法律效力的资料，为编写索赔报告提供充分的依据。承包人应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，且有现场监理人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应留有现场照片、录象资料，并注重其完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。
做好有关证据的准备工作：整理保存工人和外来务工人员的工资与薪金单据、材料物资购买单据；妥当保存工地会议记录和有关工程的来往信件；整理各种施工进度表，包括业主代表和分包编制的进度表；做好施工备忘录（日志），及时记录在施工中发生的影响工期和经济索赔有关的事项；做好业主和监理工程师的口头指示记录，及时以书面形式报告监理工程师予以确认；专人负责管理工程照片，将照片按工程进度整理编排，工程照片应满足工程索赔要求；收集记录每天的气象报告和实际气候情况；完整的工程会计资料；对合同、招标文件、投标文件、合同图纸及变更图纸、人工日报表、材料设备进场报表及账单（工程付款单）等进行整理并按序存档。以上资料是施工索赔的原始依据，承包人必须重视做好，否则，索赔无依据，一切都是空谈。#p#分页标题#e#
3.3详细情况报告
在索赔事件的进行过程中，承包人应按照合同（或监理工程师）要求定期向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
3.4最终索赔报告
当索赔事件所造成的影响结束后，承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：施工单位的正规性文件；索赔申请表（填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期）；批复的索赔意向书；编制说明（索赔事件的起因、经过和结束的详细描述）；附件（与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料）。
编写完整并具说服力的索赔报告，是索赔成功的关键。索赔报告是一项集法律、经济、专业技术、语言性强、有技巧的复杂工作。首先对索赔的客观事实与损失作有理有据的说明，依据合同条款，进行费用和时间计算。其次是索赔报告必须准确，实事求是，数据准确无误，语言婉转适当，文字简明扼要，条理清楚，重点突出，使对方能由浅入深地理解和了解索赔事件的来龙去脉，报告内容有的用图形或表格比文字表达清楚，可以用图形或表格表示一目了然，最终达到索赔成功。
4、做好工程索赔的几点建议
索赔工作既有科学严肃的一面，又有艺术、灵活的一面。对于一个确定的索赔事件，往往没有预定的、确定的解；也往往受制于双方签订的合同文件、各自的工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性、合理性等因素。现总结多年来的实践经验，就如何做好工程索赔提出以下几点建议：
（1）建立强有力的索赔管理体系，加强合同管理
建立精干、有力、高效的项目领导班子，选派优秀的索赔管理人才。领导班子重视，部门监督到位，项目经理亲抓，管理人员责任分解到位，全员参与，共创效益。采取激励机制，考虑增加项目经理对索赔效益的支配权等，有效地调动索赔相关人员的积极性。索赔过程贯穿于合同管理全过程。加强合同管理，做好基础工作。只有加强合同管理，仔细研究合同条款，才能及时发现索赔机会，指导如何进行索赔。日常工作中应注重各种各样证据的搜集与整理，需要监理签认的一定要及时签认，并及时向业主汇报各种情况，以免索赔时对方没有心理准备。
（2）更新观念，提高认识
承包人要充分认识到索赔的重大意义。作为承包人，在投标时，要详读招标文件，并进行缜密思考，一份好的投标文件要为中标后工程索赔打下伏笔，力争使自己在竞争中处于优势，从而获得经济效益最大化。此外，要认识到，索赔的实质有助于承、发包双方很好地履行合同的义务，有助于风险的正常转移，长远来看，对双方发展都是非常有益的。
（3）培养高素质的、精通业务的索赔管理人才
索赔管理工作是一个多方面、多环节的管理工作，需要合同管理人员具有工程、合同管理、财务、经济、法律法规知识和谈判技艺等综合能力，面对大型水利工程如南水北调工程项目，涉及工程项目类型多、社会环境复杂、窝工情况严重、变更指令多、工程单价多、工期长，材料价格复杂的局面，凸显出合同管理人员数量严重不足，技术水平参差不齐，不能够适应索赔工作的需要的情况。因此必须组织相关业务知识培训，培养精通索赔业务的专门人才，使他们从工程承包全过程的每一个环节中发现问题，并会运用法律手段来处理这些问题，让索赔工作落到实处。同时认真学习国内外索赔案例，从中吸取先进的索赔方法和技艺。
（4）要做好扎实的资料工作，建立相关方面的数据库
对于一次索赔事件来说，成功的依据是事实材料。承包人必须坚持实事求是的原则，以合同为依据，注重日常工作管理，坚持做好施工日志，及时交有关人员书面认可，一旦发生索赔，所列事件必须有理有据。承包人应建立相关方面的数据库，随时为项目索赔管理提供服务，项目应对工程索赔事项迅速反应，及时做出追加预算，在此基础上制定相关的策略。
（5）认真履行合同，建好工程项目
承包人认真地按照合同要求实施工程，并努力把工程项目建设好，使工程获得业主和监理满意是索赔工作的前提。实践证明，承包人认真努力地实施合同，使工程质量合格，施工进度符合合同要求，才能为索赔成功打下基础。尤其是在施工过程中克服了重重困难，甚至发现原设计中不合理或错误的地方，提出改进意见并为业主及监理工程师采纳。在这种情况下，承包人的正当索赔要求，一般都能得到适当的满足。与此相反，如果没有把工程项目建设好，施工质量低劣，工程本身存在这样那样的问题，质量达不到合同要求，工期不断拖后，在这种情况下，承包人的索赔要求一般是不可能实现的，特别是对工程变更索赔，承包人将难以获得工程变更的机会，即使是有合同根据的索赔事项也可能被业主拒绝。
（6）公平、合理、及时解决争议
认真分析谈判过程，注重各方关系的处理。索赔的办理往往伴随着争议，出现争议并不可怕，只要做到从实际出发，尊重客观事实、证据收集合理详细，一定能够妥善地处理，合同双方仍可愉快地合作。对谈判过程要做好分析，正确把握谈判\"艺术\"，灵活处理。索赔过程中还要注重各方关系的沟通和协调，在友好、和谐气氛下解决问题。最好的解决方式是在争议还不重要或还不大时就及时、公平、低廉地解决它。#p#分页标题#e#
5、结束语
工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，贯穿于招投标、谈判、签约、施工准备、工程施工，图纸修改、设计变更、竣工、工程保修及全过程的决策。在投标、谈判阶段应当仔细研究招投标文件及合同文件，规避风险，力争为以后的索赔工作创造良好的竞争条件。在项目管理过程中，要认真地按照合同要求实施工程，并努力把工程项目建设好，应当树立起索赔意识，善于索赔，敢于索赔，要紧抓突破口，突出重点，依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，要严格按程序办事，做到有理、有据，争取经济效益最大化。
参考文献：
【1】郭耀煌，王亚平。工程索赔管理。中国铁道出版社，1999
【2】周和生，尹贻林。建设项目全过程项目管理。天津大学出版社，2008
【3】黎汝博，建设工程项目的索赔管理。四川建筑，2006.l2
